罰3320萬(wàn)元！證監(jiān)會(huì)給這一光伏上市企業(yè)原董事長(zhǎng)開(kāi)罰單

近日，中國(guó)證監(jiān)會(huì)披露的一份行政處罰決定書(shū)顯示，日前證監(jiān)會(huì)對(duì)聆達(dá)股份前董事長(zhǎng)王正育信息披露違法、限制轉(zhuǎn)讓期內(nèi)轉(zhuǎn)讓證券、短線交易等行為進(jìn)行了立案調(diào)查、審理，決定對(duì)王正育信息披露違法行為，責(zé)令改正，給予警告，并處以300萬(wàn)元罰款；對(duì)王正育限制轉(zhuǎn)讓期內(nèi)轉(zhuǎn)讓證券行為，責(zé)令改正，給予警告，并處以3000萬(wàn)元罰款；對(duì)王正育短線交易行為，給予警告，并處以20萬(wàn)元的罰款。

原文如下：

中國(guó)證監(jiān)會(huì)行政處罰決定書(shū)（王正育）

當(dāng)事人:王正育,男,1964年11月出生,香港特別行政區(qū)居民,住址:福建省廈門(mén)市湖里區(qū)。

依據(jù)《中華人民共和國(guó)證券法》(以下簡(jiǎn)稱(chēng)《證券法》)的有關(guān)規(guī)定,我會(huì)對(duì)王正育信息披露違法、限制轉(zhuǎn)讓期內(nèi)轉(zhuǎn)讓證券、短線交易等行為進(jìn)行了立案調(diào)查、審理,并依法向當(dāng)事人告知了作出行政處罰的事實(shí)、理由、依據(jù)及當(dāng)事人依法享有的權(quán)利,當(dāng)事人未提交陳述和申辯意見(jiàn),也未要求聽(tīng)證。本案現(xiàn)已調(diào)查、審理終結(jié)。

經(jīng)查明,王正育存在以下違法事實(shí):

一、王正育控制使用15個(gè)賬戶(hù)交易“聆達(dá)股份”

1.王正育直接控制的5個(gè)賬戶(hù)

王正育在2016年即開(kāi)始通過(guò)“王正育”華福證券賬戶(hù)和“王某榮”華福證券賬戶(hù)買(mǎi)入并持有“聆達(dá)股份”,兩賬戶(hù)的資金均來(lái)源于王正育,并均由其控制使用,王某榮也會(huì)根據(jù)王正育指令進(jìn)行操作。2020年,“王正育”華福證券賬戶(hù)賣(mài)出“聆達(dá)股份”的資金中有1,250萬(wàn)元轉(zhuǎn)到“王某明”光大證券賬戶(hù),繼續(xù)買(mǎi)入“聆達(dá)股份”,此操作由王某明進(jìn)行,由王正育控制決策。

“謝某生”華福證券賬戶(hù)初始資金來(lái)自于王正育,由王正育控制決策,主要由王某榮操作交易?！爸x某生”東海證券賬戶(hù)買(mǎi)入“聆達(dá)股份”的初始資金來(lái)自“謝某生”華福證券賬戶(hù)賣(mài)出“聆達(dá)股份”轉(zhuǎn)出資金以及王正育籌借,由王正育控制決策,王某峰操作交易。

2.通過(guò)王某革配資的4個(gè)賬戶(hù)

“舒某”國(guó)泰君安證券賬戶(hù)、“曹某曉”國(guó)融證券賬戶(hù)、“林某淑”銀河證券賬戶(hù)、“胡某群”國(guó)泰君安證券賬戶(hù)等4個(gè)賬戶(hù)買(mǎi)入“聆達(dá)股份”資金由王正育提供的保證金和王某革提供的配資組成,由王正育控制決策,由王某峰操作交易。

3.通過(guò)賬戶(hù)名義所有人配資的6個(gè)賬戶(hù)

“蔡某冷”方正證券賬戶(hù)、“郭某婷”信達(dá)證券賬戶(hù)、“趙某1”中金公司賬戶(hù)、“趙某2”信達(dá)證券賬戶(hù)、“吳某澤”太平洋證券賬戶(hù)、“陳某涵”申萬(wàn)宏源證券賬戶(hù)等6個(gè)賬戶(hù)買(mǎi)入“聆達(dá)股份”資金由王正育提供的保證金和賬戶(hù)名義持有人提供的配資組成,由王正育控制決策,由徐某斌操作交易。

二、王正育信息披露違法行為

(一)王正育持股比例達(dá)到5%時(shí)及后續(xù)變動(dòng)1%時(shí),未按規(guī)定履行報(bào)告、披露義務(wù)

2020年4月1日,王正育控制的賬戶(hù)組持有“聆達(dá)股份”13,524,311股,占上市公司總股本的5.10%。該事實(shí)發(fā)生之日起三日內(nèi),王正育未向國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)、證券交易所作出書(shū)面報(bào)告,未通知聆達(dá)股份,也未予公告。

上述事實(shí)發(fā)生之后,王正育仍繼續(xù)交易“聆達(dá)股份”,在持股每增加或減少1%時(shí),未在次日通知聆達(dá)股份,也未予公告。

(二)王正育披露的《詳式權(quán)益變動(dòng)報(bào)告書(shū)》存在誤導(dǎo)性陳述

2020年7月6日和7月13日,王正育披露的兩份《詳式權(quán)益變動(dòng)報(bào)告書(shū)》中僅對(duì)其本人和“王某榮”賬戶(hù)持有和交易“聆達(dá)股份”情況進(jìn)行了披露,對(duì)其本人控制的其他賬戶(hù)持有及交易“聆達(dá)股份”情況未進(jìn)行披露,王正育披露的信息存在誤導(dǎo)性陳述。

三、王正育在限制轉(zhuǎn)讓期內(nèi)轉(zhuǎn)讓“聆達(dá)股份”

(一)王正育在持股達(dá)到5%以后限制轉(zhuǎn)讓期內(nèi)轉(zhuǎn)讓行為

2020年4月1日,王正育持有“聆達(dá)股份”達(dá)到上市公司總股本的5.10%。該事實(shí)發(fā)生后,王正育一直未履行報(bào)告、披露義務(wù),且繼續(xù)交易“聆達(dá)股份”。截至2021年12月7日,累計(jì)賣(mài)出25,638,153股,金額合計(jì)337,171,883.81元。

(二)王正育在收購(gòu)?fù)瓿珊笫藗€(gè)月內(nèi)轉(zhuǎn)讓其持有的股票

2020年7月13日,聆達(dá)股份發(fā)布實(shí)際控制人變更公告,顯示王正育通過(guò)持有杭州光恒昱股權(quán)投資合伙企業(yè)(有限合伙)98%的合伙份額,成為公司實(shí)際控制人。該事實(shí)發(fā)生之后王正育存在賣(mài)出其持有的“聆達(dá)股份”行為,截至2021年12月7日,累計(jì)賣(mài)出11,509,442股,金額合計(jì)165,499,443.66元。

四、王正育短線交易“聆達(dá)股份”

2020年4月2日至2021年8月2日,王正育作為持有“聆達(dá)股份”5%以上股份的股東,存在買(mǎi)入后六個(gè)月內(nèi)賣(mài)出,或者在賣(mài)出后六個(gè)月內(nèi)又買(mǎi)入的行為。其中,2020年4月2日至7月3日買(mǎi)入股票合計(jì)14,446,021股,金額合計(jì)178,340,404.94元;賣(mài)出股票合計(jì)14,128,711股,金額合計(jì)171,672,440.15元。2020年7月6日至2021年8月2日買(mǎi)入股票合計(jì)3,473,100股,金額合計(jì)52,693,376.76元;賣(mài)出股票合計(jì)11,509,442股,金額合計(jì)165,499,443.66元。

上述違法事實(shí),有相關(guān)公告、相關(guān)證券賬戶(hù)資料、證券交易記錄、相關(guān)銀行賬戶(hù)資料、詢(xún)問(wèn)筆錄、交易所計(jì)算數(shù)據(jù)等證據(jù)證明,足以認(rèn)定。

我會(huì)認(rèn)為,王正育未按規(guī)定報(bào)送有關(guān)報(bào)告及未按規(guī)定履行信息披露義務(wù),違反《證券法》第六十三條第一款、第三款的規(guī)定,構(gòu)成《證券法》第一百九十七條第一款所述行為;王正育披露的信息存在誤導(dǎo)性陳述,違反《證券法》第七十八條第二款規(guī)定,構(gòu)成《證券法》第一百九十七條第二款所述行為。由于上述兩項(xiàng)行為是基于同一違法目的而產(chǎn)生,對(duì)其“擇一重”處理,適用第一百九十七條第二款進(jìn)行處罰。

王正育在持股達(dá)到5%以后的限制轉(zhuǎn)讓期內(nèi)轉(zhuǎn)讓行為,違反《證券法》第六十三條第一款、第三十六條第一款的規(guī)定,構(gòu)成《證券法》第一百八十六條所述行為;王正育在收購(gòu)?fù)瓿珊笫藗€(gè)月內(nèi)轉(zhuǎn)讓其所持有的股票行為,違反《證券法》第七十五條、第三十六條第一款的規(guī)定,構(gòu)成《證券法》第一百八十六條所述行為。由于上述兩行為是包含關(guān)系,對(duì)其統(tǒng)一處理。

王正育作為持有“聆達(dá)股份”5%以上股份的股東,存在買(mǎi)入后六個(gè)月內(nèi)賣(mài)出,或者在賣(mài)出后六個(gè)月內(nèi)又買(mǎi)入的短線交易行為,違反《證券法》第四十四條第一款的規(guī)定,構(gòu)成《證券法》第一百八十九條所述行為。

根據(jù)當(dāng)事人違法行為的事實(shí)、性質(zhì)、情節(jié)與社會(huì)危害程度,我會(huì)決定:

一、依據(jù)《證券法》第一百九十七條第二款,對(duì)王正育信息披露違法行為,責(zé)令改正,給予警告,并處以3,000,000元罰款。

二、依據(jù)《證券法》第一百八十六條,對(duì)王正育限制轉(zhuǎn)讓期內(nèi)轉(zhuǎn)讓證券行為,責(zé)令改正,給予警告,并處以30,000,000元罰款。

三、依據(jù)《證券法》第一百八十九條,對(duì)王正育短線交易行為,給予警告,并處以200,000元的罰款。

上述當(dāng)事人應(yīng)自收到本處罰決定書(shū)之日起15日內(nèi),將罰款匯交中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì),開(kāi)戶(hù)銀行:中信銀行北京分行營(yíng)業(yè)部,賬號(hào):7111010189800000162,由該行直接上繳國(guó)庫(kù),并將注有當(dāng)事人名稱(chēng)的付款憑證復(fù)印件送中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)行政處罰委員會(huì)辦公室備案。當(dāng)事人如果對(duì)本處罰決定不服,可在收到本處罰決定書(shū)之日起60日內(nèi)向中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)申請(qǐng)行政復(fù)議,也可在收到本處罰決定書(shū)之日起6個(gè)月內(nèi)直接向有管轄權(quán)的人民法院提起行政訴訟。復(fù)議和訴訟期間,上述決定不停止執(zhí)行。

中國(guó)證監(jiān)會(huì)

2023年8月16日