異質(zhì)結(jié)新貴太忙：擬募資9.39億、副總辭職、證監(jiān)會(huì)處罰

?12月18日，異質(zhì)結(jié)新貴金剛光伏一連爆出多個(gè)消息，涉及募資、人事變動(dòng)及證監(jiān)會(huì)處罰。

20億，5億，終止，再9.39億

18日晚間，公司發(fā)布公告，擬向公司控股股東歐昊集團(tuán)發(fā)行股份數(shù)量不超過(guò)6480萬(wàn)股票，發(fā)行價(jià)格為14.49元/股，募集資金總額不超過(guò)9.39億元（含本數(shù)），扣除發(fā)行費(fèi)用后的將全部用于補(bǔ)充流動(dòng)資金及償還借款。

截至本預(yù)案披露日，歐昊集團(tuán)及其一致行動(dòng)人合計(jì)持有公司股份25.01%，張棟梁直接和間接持有歐昊集團(tuán)合計(jì) 73.00%的股權(quán)，為公司實(shí)際控制人。

發(fā)行完成后，歐昊集團(tuán)及其一致行動(dòng)人合計(jì)持有公司 42.31%的股份，公司實(shí)控人未發(fā)生變更。

圖源：公司公告

金剛光伏指出，本次募資將有效地滿足公司快速發(fā)展所產(chǎn)生的資金需求，有助于擴(kuò)充公司資金實(shí)力，優(yōu)化財(cái)務(wù)結(jié)構(gòu)，降低財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)，提升公司競(jìng)爭(zhēng)實(shí)力和盈利能力，促進(jìn)公司可持續(xù)高質(zhì)量發(fā)展。

實(shí)際上，在2021年歐昊集團(tuán)及其實(shí)控人張棟梁接手金剛玻璃這個(gè)“爛攤子”后的兩年里，作為控股股東的歐昊集團(tuán)在外界眼中已經(jīng)成為了金剛光伏的“血庫(kù)”，不斷在向這個(gè)從玻璃行業(yè)轉(zhuǎn)型異質(zhì)結(jié)領(lǐng)域的企業(yè)輸血。

今年5月，金剛光伏宣布向歐昊集團(tuán)發(fā)行股票，募資20億元，用于建設(shè)用于年產(chǎn)4.8GW高效異質(zhì)結(jié)電池及1.2GW組件生產(chǎn)線項(xiàng)目、補(bǔ)充流動(dòng)資金。

這個(gè)方案在推進(jìn)不過(guò)三個(gè)月，募資金額就從20億縮水至5-10.4億，縮減資金后不到三個(gè)月，該項(xiàng)募資計(jì)劃尚未向深交所提交申請(qǐng)文件就突遭終止。

在此前的文章"突然終止！異質(zhì)結(jié)新秀20億定增告吹！"中，數(shù)字新能源DataBM.com曾分析過(guò)，公司的定增終止實(shí)際上與當(dāng)時(shí)的監(jiān)管收緊密切相關(guān)，彼時(shí)的金剛光伏處于破發(fā)、破凈、經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)持續(xù)虧損的三不利局面，成為了監(jiān)管的重點(diǎn)關(guān)注對(duì)象。

如今時(shí)隔不過(guò)月余，金剛光伏就攜新的募資方案卷土重來(lái)，發(fā)行對(duì)象仍是歐昊集團(tuán)。

值得注意的是，歐昊集團(tuán)的輸血不僅存在于募資方面，截至11月底，歐昊集團(tuán)持有的全部金剛光伏股份已100%質(zhì)押，在最近一次的387.84萬(wàn)股質(zhì)押公告里，質(zhì)押原因仍是為金剛光伏剛借的1500萬(wàn)元進(jìn)行擔(dān)保。

在股權(quán)質(zhì)押中，歐昊集團(tuán)不僅以持有的金剛光伏股權(quán)作為抵押，其持有的歐昊新能源電力（甘肅）有限責(zé)任公司等子公司在建工程及名下土地均也處于抵押狀態(tài)。

圖源：東方財(cái)富網(wǎng)choice數(shù)據(jù) 

所以，金剛光伏到底多缺錢？

截至2023年9月30日，金剛光伏總負(fù)債已達(dá)34.2億，負(fù)債率高達(dá)103.12%，已處于資不抵債狀況。

同時(shí)，自2021年四季度起，公司開始連續(xù)虧損，至今尚未扭虧為盈。

有機(jī)構(gòu)預(yù)測(cè)，2023全年，公司營(yíng)收將在2.57億-3.85億之間，歸母凈利潤(rùn)將在-2.08億至-1.39億區(qū)間，這也意味著在短期內(nèi)，歐昊集團(tuán)將不可避免要繼續(xù)向金剛光伏注資，只不過(guò)在持有股份已全部質(zhì)押的情況下，留給歐昊集團(tuán)的方法及時(shí)間也不多了。

總經(jīng)理、副總、董事紛紛辭職

12月18日當(dāng)天，金剛光伏還宣布公司董事、副總經(jīng)理蔣萬(wàn)昌因個(gè)人原因，向公司董事會(huì)提請(qǐng)辭去公司董事、董事會(huì)各專門委員會(huì)委員及副總經(jīng)理職務(wù)，辭職后將不在公司擔(dān)任任何職務(wù)。同時(shí)，公司補(bǔ)選孫爽為公司非獨(dú)立董事。

據(jù)公司此前公告，蔣萬(wàn)昌剛于本年6月補(bǔ)選第七屆董事會(huì)非獨(dú)立董事候選人及董事會(huì)戰(zhàn)略委員會(huì)委員。

圖源：公司公告

據(jù)數(shù)字新能源DataBM.com統(tǒng)計(jì)，今年以來(lái)，公司高層人事變動(dòng)頻繁。

今年4月，公司獨(dú)立董事龔江豐辭職；

6月，董事、董事會(huì)各專門委員會(huì)委員及總經(jīng)理嚴(yán)春來(lái)辭職，同日，公司補(bǔ)選蔣萬(wàn)昌為第七屆董事會(huì)非獨(dú)立董事候選人及董事會(huì)戰(zhàn)略委員會(huì)委員。

7月，公司再次宣布監(jiān)事趙忠奎辭職。

人事變動(dòng)已經(jīng)可以稱得上頻繁。

監(jiān)管不斷，處罰不停

12月18日，據(jù)證券之星官網(wǎng)消息，金剛光伏因未依法履行其他職責(zé)被中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)甘肅監(jiān)管局采取監(jiān)管措施。

圖源：證券之星

詳細(xì)違規(guī)行為包括公司財(cái)務(wù)基礎(chǔ)工作薄弱；公司治理還需進(jìn)一步規(guī)范；公司關(guān)聯(lián)交易大幅增加三點(diǎn)。

根據(jù)公告，甘肅監(jiān)管局要求公司自收到監(jiān)管函之日起30日內(nèi)向中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)甘肅監(jiān)管局報(bào)送整改報(bào)告。

實(shí)際上，數(shù)字新能源DataBM.com注意到，金剛光伏此前已因?yàn)樨?cái)務(wù)方面問(wèn)題、信息披露不及時(shí)問(wèn)題被監(jiān)管多次處罰。

2018年，公司因持股5%以上股東的股權(quán)凍結(jié)、股票質(zhì)押等信息未及時(shí)披露，被廣東監(jiān)管局、深交所多次處罰。

2020年，公司因虛假記賬，偽造定期存款合同和虛構(gòu)利息收款方式虛增利息收入被廣東監(jiān)管局處罰，相關(guān)人員被采取市場(chǎng)禁入措施。同年3月，公司再次因?yàn)檫`規(guī)信披及關(guān)聯(lián)方占用大額資金、大額非交易性資金往來(lái)的情況再次被深交所處置。

2021年-2022年，以上情況仍不斷出現(xiàn)。2021年，公司因重大重大訴訟事項(xiàng)未及時(shí)信披遭深交所處理；次年，公司再次因?yàn)?.3億融資未及時(shí)信披，被廣東省證監(jiān)局采取警示函的行政監(jiān)管措施。

而今，融資在即，處罰又起，勢(shì)必會(huì)對(duì)日后金剛光伏的產(chǎn)生不利影響，多事之秋，金剛光伏又是否能順利完成融資，數(shù)字新能源DataBM.com將持續(xù)關(guān)注。

截至12月19日收盤，金剛光伏漲幅超16%。