內(nèi)幕交易獲利18萬！中來股份資產(chǎn)評估師遭罰60萬

4月8日，中國證券監(jiān)督管理委員會浙江監(jiān)管局發(fā)布公告，對蘇州中來光伏新材（中來股份）的資產(chǎn)評估師韓帥烽進(jìn)行行政處罰。后者因內(nèi)幕交易中來股份股票，被沒收違法所得179,065.25元，并處以60萬元罰款。

公告支出，2022年7月9日至2022年11月11日，浙江浙能電力（以下簡稱浙能電力）與中來股份進(jìn)行了控制權(quán)變更的相關(guān)合作事宜。在此期間，韓帥烽作為浙能電力受讓中來股份部分股權(quán)并取得控制權(quán)事項的簽字資產(chǎn)評估師，知悉了內(nèi)幕信息。然而，韓帥烽在內(nèi)幕信息敏感期內(nèi)，通過實際控制的兩個證券賬戶，合計買入“中來股份”股票104,800股，買入金額1,709,465元。

截至2023年2月9日，前述股票全部賣出，獲利合計179,065.25元。

行政處罰決定書[2024]9號（韓帥烽）

當(dāng)事人：韓帥烽，男，1984年8月出生，住址：杭州市西湖區(qū)。

依據(jù)《中華人民共和國證券法》（以下簡稱《證券法》）的有關(guān)規(guī)定，我局對韓帥烽內(nèi)幕交易蘇州中來光伏新材股份有限公司（以下簡稱中來股份）股票的行為進(jìn)行了立案調(diào)查、審理，并依法向當(dāng)事人告知了作出行政處罰的事實、理由、依據(jù)及當(dāng)事人依法享有的權(quán)利。當(dāng)事人韓帥烽提出了陳述申辯意見，未要求舉行聽證會。本案現(xiàn)已調(diào)查、審理終結(jié)。

經(jīng)查明，當(dāng)事人存在以下違法事實：

一、內(nèi)幕信息的形成和公開過程

2022年7月9日，浙江浙能電力股份有限公司（以下簡稱浙能電力）總經(jīng)理曹某、董事會秘書魏某，中來股份原實際控制人、時任董事長林某偉及時任董事張某政，雙方初步接洽中來股份控制權(quán)變更相關(guān)合作事宜。2022年7月11日，曹某、魏某向浙能電力董事長虞某平匯報。

2022年7月27日，魏某與韓帥烽聯(lián)系，告訴韓帥烽浙能電力要收一個上市公司，計劃將資產(chǎn)評估事項委托給韓帥烽所任職的某評估機構(gòu)，并讓韓帥烽向其上級匯報。獲知韓帥烽已與其上級溝通后，2022年7月30日，魏某將保密協(xié)議、個人保密承諾函通過微信發(fā)送給韓帥烽。

2022年8月1日下午，在某會計師事務(wù)所位于杭州市西湖區(qū)學(xué)院路77號的辦公場所，魏某、韓帥烽及其同事，與兩名會計師會面，多方就浙能電力受讓中來股份部分股權(quán)相關(guān)事項進(jìn)行了溝通，在場人員均已知悉浙能電力將與中來股份合作。

2022年8月2日上午，魏某通過微信將一份中來股份的盡調(diào)報告發(fā)給韓帥烽。

后經(jīng)過多輪商議、謀劃及盡職調(diào)查等工作。2022年11月8日，林某偉、張某政向深圳證券交易所出具說明，中來股份向深圳證券交易所申請股票自2022年11月9日開市起停牌。2022年11月9日，中來股份公告《關(guān)于籌劃控制權(quán)變更暨停牌的公告》。

2022年11月10日，浙能電力召開董事會會議，審議同意浙能電力協(xié)議受讓并取得中來股份控制權(quán)方案，同意浙能電力與中來股份大股東林某偉、張某政簽署《股份轉(zhuǎn)讓協(xié)議》。

2022年11月11日，中來股份公告《關(guān)于控股股東、實際控制人簽署〈股份轉(zhuǎn)讓協(xié)議〉、〈表決權(quán)委托協(xié)議〉暨公司控股股東、實際控制人擬發(fā)生變更的提示性公告》，浙能電力公告《關(guān)于受讓蘇州中來光伏新材股份有限公司部分股權(quán)并取得控制權(quán)的公告》，均披露浙能電力擬受讓張某政持有的中來股份9.7%的股份，同時擬取得林某偉持有中來股份10%股份對應(yīng)的表決權(quán)，本次交易完成后，浙能電力將持有中來股份9.7%的股份及19.7%的表決權(quán)，成為中來股份的控制方。

對于中來股份，前述事項屬于《證券法》第八十條第二款第八項規(guī)定的“持有公司百分之五以上股份的股東或者實際控制人持有股份或者控制公司的情況發(fā)生較大變化”。該信息公開前屬于《證券法》第五十二條第二款規(guī)定的內(nèi)幕信息。內(nèi)幕信息敏感期為2022年7月9日至2022年11月11日。韓帥烽為浙能電力受讓中來股份部分股權(quán)并取得控制權(quán)事項的簽字資產(chǎn)評估師，屬于法定內(nèi)幕信息知情人，其知悉時間不晚于2022年8月1日。

二、韓帥烽內(nèi)幕交易“中來股份”股票

（一）韓帥烽實際控制“錢某軍”財通證券賬戶及“王某花”海通證券賬戶

“錢某軍”財通證券賬戶于2020年3月18日在財通證券股份有限公司杭州金城路證券營業(yè)部開立，資金賬號25039861。“王某花”海通證券賬戶于2015年4月7日在海通證券股份有限公司杭州濱江阡陌路證券營業(yè)部開立，資金賬號4610002419。

本案所涉“錢某軍”財通證券賬戶及“王某花”海通證券賬戶買賣中來股份股票，均由韓帥烽實際控制。資金方面，“錢某軍”財通證券賬戶資金起源于韓帥烽的夫妻共同財產(chǎn)，由韓帥烽操作銀證轉(zhuǎn)入；“王某花”海通證券賬戶參與案涉交易的資金來源于賬戶內(nèi)固有資金及韓帥烽妻子應(yīng)其要求而操作轉(zhuǎn)入的夫妻共同財產(chǎn)。該兩賬戶交易的收益或虧損均由韓帥烽夫婦承擔(dān)，錢某軍、王某花不參與。交易決策及操作方面，案涉交易的決策由韓帥烽作出，由韓帥烽分別在“錢某軍”財通證券賬戶和“王某花”海通證券賬戶操作交易。

（二）韓帥烽交易“中來股份”

內(nèi)幕信息敏感期內(nèi)，韓帥烽控制“錢某軍”財通證券賬戶及“王某花”海通證券賬戶合計買入“中來股份”股票104,800股，買入金額1,709,465元。其中，首筆買入時間為2022年8月2日，最后一筆買入時間為2022年10月28日。截至2023年2月9日，前述股票全部賣出。經(jīng)測算，獲利合計179,065.25元。

韓帥烽在本案調(diào)查期間作出的解釋、說明均無法作為阻卻其內(nèi)幕交易的抗辯事由。

以上事實，有詢問筆錄、相關(guān)公司公告及情況說明材料、證券賬戶交易記錄、銀行資金流水等證據(jù)證明，足以認(rèn)定。

內(nèi)幕信息敏感期內(nèi)，內(nèi)幕信息知情人韓帥烽控制使用“錢某軍”財通證券賬戶及“王某花”海通證券賬戶交易中來股份股票，其行為違反了《證券法》第五十條和第五十三條第一款的規(guī)定，構(gòu)成《證券法》第一百九十一條第一款所述內(nèi)幕交易行為。

應(yīng)當(dāng)事人韓帥烽陳述申辯申請，我局對本案部分信息進(jìn)行了隱名處理。

根據(jù)當(dāng)事人違法行為的事實、性質(zhì)、情節(jié)與社會危害程度，依據(jù)《證券法》第一百九十一條第一款的規(guī)定，我局決定：沒收韓帥烽違法所得179,065.25元，并處以60萬元罰款。

上述當(dāng)事人應(yīng)自收到本處罰決定書之日起15日內(nèi)，將罰沒款匯交中國證券監(jiān)督管理委員會開戶銀行：中信銀行北京分行營業(yè)部，賬號：7111010189800000162，由該行直接上繳國庫，并將注有當(dāng)事人名稱的付款憑證復(fù)印件送我局備案。當(dāng)事人如果對本處罰決定不服，可在收到本處罰決定書之日起60日內(nèi)向中國證券監(jiān)督管理委員會申請行政復(fù)議，也可在收到本處罰決定書之日起6個月內(nèi)直接向有管轄權(quán)的人民法院提起行政訴訟。復(fù)議和訴訟期間，上述決定不停止執(zhí)行。

中國證券監(jiān)督管理委員會浙江監(jiān)管局

2024年4月2日

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